从投资风险视角看，新三板是可以进行公开转让的定向发行市场，对新三板公司的投资，既不是纯粹的PE投资，也不属于纯粹的证券二级市场投资，而是介于PE投资和证券二级投资的一种股权投资方式。相对于PE投资，新三板市场大大降低了创新企业的合规性风险，以及由信息不对称带来的财务风险。相对于交易所市场的Pre-IPO投资，新三板投资退出的风险也大为降低，主要表现在退出时间相对较短，退出的机会成本降低，以及对投资锁定期的宽松要求。针对新三板的资本市场属性，投资机构须根据自身资源、能力和定位，树立正确的商业认知制定投资策略。
由于新三板市场的“高风险”基本属性，有些基本策略应该遵守。
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笔者以为，对于在新三板挂牌的企业，首先应对其公司治理情况进行充分的评估与考核。像多家新三板企业因“未在法定期限内披露年报”而被强制摘牌，根源在于其公司治理出现了问题;像上述的董事长或实际控制人频现的失联问题，公司治理紊乱同样难辞其咎。对于“三会”(董事会、监事会、股东大会)运作不规范的企业，对于那些频现违规行为的企业，均应禁止其在新三板挂牌。
其次，业绩考核应有一套行之有效的标准。沪深市场上市公司连续多年亏损或暂停上市，或终止上市。对于新三板来讲，即使允许连续多年亏损的公司“混迹”其中，但对于首次挂牌的企业而言，像挂牌前已出现连续多年亏损的，或者出现像环球拓业这样濒临破产的公司，同样应禁止其挂牌。
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